关于宣布证券研究报告静默期安排的通告
尊重的投资者：
凭证《宣布证券研究报告暂行划定》划定，为有用提防宣布证券研究报告与其他证券营业之间的利益冲突，d88尊龙手机app（以下简称“本公司”）建设了静默期制度和实验机制。现将本公司关于宣布证券研究报告静默期的有关安排公示如下：
一、建设信息隔离墙制度
本公司已建设并实验了以《d88尊龙手机app信息隔离墙制度》为焦点的信息隔离墙制度，在内部设置了一系列的信息隔离机制，以控制或提防内幕信息及其他未果真信息在相互保存利益冲突的营业之间不当流动和使用，防控内幕生意，阻止利益冲突。
二、设置限制名单
本公司建设并实验了限制名单机制，本公司凭证执律例则要求及营业开展的现实需要，以提防内幕生意和利益冲突为目的，设置限制名单。关于列入研究营业限制名单的公司或者证券，本公司凭证公司信息隔离制度对宣布相关证券研究报告营业举行限制。
三、实验跨墙治理
本公司制订并实验的《d88尊龙手机app信息隔离墙制度》中建设了跨回墙治理机制。关于公司剖析师因公司营业需要，阶段性加入公司承销保荐、财务照料等营业项目，撰写投资价值研究报告的，需要推行跨墙审批程序后方能举行。在跨墙时代，证券剖析师不得撰写和宣布与该营业项目有关的证券研究报告，不得泄露跨墙后知悉的内幕信息，不得使用跨墙后知悉的内幕信息举行证券生意或建议、影响他人举行证券生意。该剖析师在跨墙运动竣事且获取的敏感信息已果真或者不再具有重大影响后方可回墙。
四、明确静默期限期
本公司凭证相关执律例则和羁系文件的划定，对研究报告的宣布设置静默期，在静默期内不允许宣布相关研究报告。本公司的详细静默期要求如下：
（一）投行子公司担当首次果真刊行股票项目的上市向导人、保荐机构的，自上市向导备案之日至确定并通告新股刊行价钱之日（或项目终止之日）后的第40日止，公司不得宣布刊行人及与刊行人有重大关联的上市公司的研究报告。
（二）投行子公司担当首次果真刊行股票项目主承销商的（未担当上市向导人的），自招股说明书预披露之日至确定并通告新股刊行价钱之日（或项目终止之日）后的第40日止，公司不得宣布刊行人及与刊行人有重大关联的上市公司的研究报告。
（三）投行子公司作为相关上市公司股权类、债权类再融资项目的保荐机构、主承销商的，自该上市公司首次对外通告该项目之日至确定并通告刊行价钱之日（或项目终止之日）后的第10日止，公司不得宣布该上市公司及与该上市公司有重大关联的上市公司的研究报告。
（四）投行子公司担当上市公司并购重组项目财务照料的，自首次对外通告该项目之日至重大资产重组或者吞并收购等项目完成生意并凭证羁系规则要求通告之日（或项目终止之日）止，公司不得宣布该公司证券及与该并购重组项目公司有重大关联的上市公司研究报告。
（五）公司担当天下中小企业股份转让系统挂牌公司主理券商的，自该挂牌公司首次披露果真转让说明书之日至第40日止，公司不得果真宣布刊行人及与刊行人有重大关联的公众公司的研究报告。
（六）公司担当天下中小企业股份转让系统挂牌公司再融资、并购重组项目财务照料的，自首次对外通告该项目之日起至项目终止之日，公司不得果真宣布刊行人及与刊行人有重大关联的公众公司的研究报告。
（七）公司证券自营、资产治理、另类投资子公司或私募基金子公司营业持有某证券比例抵达相关上市公司、天下中小企业股份转让系统挂牌公司已刊行股份的5%，该证券列入研究营业的限制名单，公司不得对外宣布该证券相关的研究报告，直至上述情形消逝。
（八）公司证券自营、资产治理、另类投资子公司或私募基金子公司营业对某一上市公司/天下中小企业股份转让系统挂牌公司股票持有量占刊行股份1%以上的股票，虽其股票持有量占其已刊行股份的比例未达5%，但有充分证据证实公司自营营业、资产治理、另类投资子公司或私募基金子公司营业持仓进入某上市公司前十大流通股东、某一上市公司前十大限售股东且将于三个月后扫除限售，或成为挂牌公司前五大股东的证券，列入研究营业的限制名单，公司不得对外宣布相关证券的研究报告，直至公司自营、资产治理、另类投资子公司或私募基金子公司营业退出该上市公司前十大股东/挂牌公司前五大股东。
（九）公司接受特定客户委托，凭证协议约定就尚未笼罩的详细股票提供含有证券估值或投资评级的研究效果或者投资剖析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票宣布证券研究报告。
五、建设多条理、多角度的研究报告合规审核机制
本公司制订并严酷实验《d88尊龙手机app宣布证券研究报告营业治理步伐》《d88尊龙手机app研究所证券研究报告及其它研究效劳产品审核事情实验细则》等内控制度，公司研究所建设多条理、多角度的研究报告质控和合规审核系统，研究报告的撰写人、署名剖析师、行业组长、质量审核职员、合规审核职员及肩负研究报告审核职责的研究所向导均对研究报告负有审核责任，同时明确证券研究报告的审核流程和细化的合规质控审核标准，未经公司制度划定的流程审核通过，任何职员不得以d88尊龙手机app证券研究所名义以任何方法、向任何人提供或宣布研究报告。
以上为本公司现行的宣布证券研究报告静默期制度和实验机制，公司可能凭证执律例则及新的羁系要求，对上述制度和机制做出调解和完善。上述安排作出调解后，本公司将实时通过公司网站将有关变换情形向社会举行公示�＝哟缁岣鹘缇傩屑嗍�。
特此通告。
d88尊龙手机app
2018年元月2日
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