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（银反洗发〔2021〕1号）
中国人民银行上海总部金融效劳二部，各分行、营业治理部，各省会（首府）都会中心支行，各副省级都会中心支行反洗钱处；国家开发银行，各政策性银行、大型商业银行、股份制商业银行，中国银联股份有限公司，银联国际有限公司，农信银资金整理中心，都会商业银行资金整理中心，中国人寿包管股份有限公司，中国人民工业包管股份有限公司，银河证券股份有限公司，中信证券股份有限公司反洗钱部分：
为指导法人金融机构落实有关洗钱和恐怖融资危害自评估事情要求，加速反洗钱事情向危害为本转型，提升金融系统反洗钱事情有用性，中国人民银行反洗钱局制订了《法人金融机构洗钱和恐怖融资危害自评估指引》（以下简称《指引》），现印发给你们，并就《指引》中有关事项通知如下，请遵照执行。
一、金融机构事情安排
�。ㄒ唬┓ㄈ私鹑诨褂τ�2021年12月31日前制订或更新本机构洗钱和恐怖融资危害自评估制度，以切合《指引》的总体要求，并于2022年12月31日前完成基于新制度的首次自评估。
�。ǘ┤隙ā吨敢凡糠帜谌莶皇视帽净�，需对评估要领、指标、流程或组织形式等作出重大调解的，应于2021年6月30日前向具有统领权的人民银行总行或分支机构报告。
�。ㄈ� 《法人金融机构洗钱和恐怖融资危害治理指引》有关机构洗钱危害自评估内容与本《指引》纷歧致的，以本《指引》为准。
二、羁系事情要求
�。ㄒ唬┲泄嗣褚屑胺种Щ狗聪辞糠质盏椒ㄈ私鹑诨构赜诘鹘狻吨敢肥视玫谋ǜ婧�，若有差别意见，应在30个事情日内向金融机构反响。
�。ǘ┲泄嗣褚屑胺种Щ狗聪辞糠钟Φ苯ㄈ私鹑诨瓜辞涂植廊谧首云拦揽骨樾渭靶Ч擞们樾巫魑聪辞肯抵氐�。
请中国人民银行上海总部，各分行、营业治理部，各省会（首府）都会中心支行，各副省级都会中心支行反洗钱处将本通知转发至总部注册于辖区内的各股份制商业银行、都会商业银行、农村商业银行、农村相助银行、农村信用社、村镇银行、证券公司、期货经纪公司、基金治理公司、包管公司、包管资产治理公司、信托公司、金融资产治理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消耗金融公司、钱币经纪公司等金融机构和非银行支付机构、包管专业署理公司、包管经纪公司，以及汇兑、基金销售、网络小额贷款从业机构反洗钱部分。
附件1：《法人金融机构洗钱和恐怖融资危害自评估指引》.doc
2：法人金融机构洗钱和恐怖融资危害自评估模板
中国人民银行反洗钱局
2021年1月15日
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